合规官员

A Global Solution for Monitoring Employee Trading Risk

员工监测（EmployeeTrackSM）

监控员工交易风险的 全局解决方案

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员工监测（EmployeeTrackSM）以一种全局、综合且便于审计的方式为合规官员呈现了员工的交易活动

避免了员工投资活动相关利益冲突和其它问题。员工监测（EmployeeTrackSM）可帮助交易所、对冲基金、共同基金、经纪商、银行、保险公司和其它专业服务公司的合规官员监控员工的全球交易活动，覆盖200多个国家和地区。

我们免费提供的合规客户端（Compliance Portal）工具可供您对自己的员工监测（EmployeeTrackSM）合规项目进行管理。

  • 为一个账户、使用者或账户家族管理交易前合规流程，按代码、仓位、证券或时间段限制访问权限。
  • 审计追踪功能使账户变动、文件管理及特例处理变得透明。
  • 支持“居家办公”，可在线查看员工的报表和账户活动。
  • 生成针对单个员工的报告或所有员工的整合报告，或按代码、交易量或账户资产查询。
  • 使用员工看板从单个直观界面查看、搜索或管理员工账户并邀请员工开立IBKR账户。
  • 支持简体中文、繁体中文、英语、法语、德语、意大利语、日语和西班牙语。
  • IBKR向员工监测合规官员提供数据报送，供其将数据与第三方软件整合。

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您的员工能以低廉的成本入市，从而最大化投资回报1

EmployeeTrack trading platform benefit

使用IBKR的员工有如下优势：

  • 从一个一体化投资账户交易超过34个国家、150个市场的股票、期权、期货、货币、债券和基金。
  • 保证金贷款利率最高比行业水平低49%。2
  • IBKR BestXTM集成了一系列先进的交易技术，旨在帮助客户获得最佳执行及最大幅度地改善价格，同时尽可能减少对市场的影响。
  • 我们的股票收益提升计划让员工有机会通过将自己全额支付的股票出借给IBKR来赚取额外收益。3

员工还能享用专为做市商设计的先进技术、多个桌面版和移动端的交易平台、高级交易工具、100多种委托单类型和算法以及我们用来整合、追踪和分析个人财务信息的强大工具——投资组合分析器。

员工监测（EmployeeTrackSM）结构

员工监测（EmployeeTrackSM）为交易所、对冲基金、共同基金、经纪商、银行、保险公司、律所、会计事务所和咨询公司这些需要监控其员工交易活动的机构提供了一个简便且极具性价比的解决方案。

账户申请完成后，合规官员可随时指定一位或多位合规人员来管理员工的账户。该等合规人员可访问多个个人、联名、信托和IRA员工账户以监控其交易活动。

除美国海外资产管理办公室制裁名单或类似名单中列明的国家或地区或其它被认定为具有高风险的国家外，其它国家的公民或居民均可开立账户。除美国海外资产管理办公室制裁名单或类似名单中列明的国家或地区或其它被认定为具有高风险的国家外，其它国家的公民或居民均可开立账户。查看所有可接受开户的国家。

EmployeeTrack Structure

马上使用员工监测（EmployeeTrackSM）

我们建议由贵公司合规部门的高级人员来完成账户申请。您的账户申请获批后，您可以将贵公司拥有IBKR账户的员工账户连接至该账户，并邀请没有IBKR账户的员工完成个人账户申请。请注意，您在申请中填写的合规官员姓名和联系信息将被提供给您的员工，供其咨询后续问题。

新客户支持及帮助文档

盈透证券的新客户支持包括协助员工账户、文件、许可及员工沟通信息的批量上传。请联系您的盈透证券销售代表了解更多新客户支持服务。

要开立其它账户类型？您可访问我们的网站了解机构账户类型或其它个人账户类型相关信息。

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保证金借贷仅适用于风险承受能力较高且有经验的投资者。
您的损失可能会超过您的初始投资。
  1. 投资成本降低可帮助提高您的总体投资回报，但并不能保证您的投资一定会获利。
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  3. 更多信息，请参阅股票收益提升计划的详细情况。